因违规卓有成效投顾服务 长江证券一营业部负责人收警示函

来源：江苏省证监局

江苏省证监局关于对朱兰凤采取出具警示函行政事务政府部门保护措施的要求

朱兰凤：

经查，你作为长江上市公司沭阳世纪广场营业部组长，组织多名裁员在未得到上市公司外资咨询业务资格并在中国上市公司业协会注册登记为上市公司外资顾问的才会，就上市公司市场、上市公司家养的走势，外资上市公司的可行性，构建网易群向公众发送首推分析、计算或建议的特别信息，不符合《上市公司市场和上市公司外资慈善机构政府机构公司强制执行政府机构设法》（证监会令第166号）第十条的规定。根据《上市公司市场和上市公司外资慈善机构政府机构公司强制执行政府机构设法》第三十二条的规定，我局要求对你采取出具警示函的行政事务政府部门保护措施，并据闻上市公司期货市场有为档案。

如果对本监督政府机构保护措施纵容，可以在接到本要求书之日起60日内向中国上市公司监督政府机构委员会注册行政事务复议，也可以在接到本要求书之日起6个同年内向有管辖权的被告人提起行政事务诉讼。复议与诉讼期间，上述监督政府机构保护措施不停止执行。

江苏省证监局

2022年7同年4日

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